美国证券交易委员会表示,摩根大通将支付1800万美元的罚款,原因是摩根大通积极阻止客户举报这家美国主要银行的非法活动。
美国证交会在一份新闻稿中说,摩根大通经常要求零售客户签署保密的解除协议,如果他们从该公司获得了1000美元以上的信贷或结算。
这些协议剥夺了摩根大通客户作为举报人、自愿向证交会举报非法活动的权利。
“无论是在你的雇佣合同、和解协议还是其他地方,你都不能包括阻止个人向SEC提供不法行为证据的条款。
但我们指控j·p·摩根就是这么做的。几年来,它迫使某些客户在从该公司获得和解或信贷和向美国证券交易委员会报告潜在的证券法违规行为之间做出艰难的选择。
这种非此即彼的主张不仅破坏了关键的投资者保护,使投资者面临风险,而且是非法的。”
尽管这家银行业巨头既没有承认也没有否认证交会的调查结果,但它已同意接受谴责,停止违反举报人保护规则。
一个名为“违规追踪”(Violation Tracker)的综合数据库显示,自2000年以来,摩根大通(JPMorgan Chase)因银行、证券和其他违规行为支付了389.9亿美元的巨额罚款。